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永川銀保監分局連開9張罰單 劍指非法吸收公眾存款及違規辦理個貸業務

每日經濟新聞 2019-04-18 09:33:52

4月17日,銀保監會官網披露,永川銀保監分局于日前連開9張罰單,涉及建設銀行大足支行、工商銀行永川支行以及數名個人的違規行為。

每經記者 張祎    每經編輯 廖丹    

4月17日,銀保監會官網披露,永川銀保監分局于日前連開9張罰單,涉及中國建設銀行股份有限公司重慶大足支行(以下簡稱“建設銀行大足支行”)、中國工商銀行股份有限公司重慶永川支行(以下簡稱“工商銀行永川支行”)以及數名個人的違規行為。

其中,建設銀行大足支行因對員工行為管理排查和管控不到位,嚴重違反審慎經營規則,被罰50萬元;工商銀行永川支行因未嚴格執行干部管理程序、未嚴格按照分工落實崗位職責、內控制度執行不力、未嚴格落實上級行關于中介合作的準入條件、貸款“三查”執行不力,嚴重違反審慎經營規則,亦被罰50萬元。

此外,行政處罰信息公開表顯示,因非法吸收公眾存款、違規辦理個貸業務以及其中存在的管理責任,還有7名個人也受到了警告、罰款、取消任職資格甚至被禁止終身從事銀行業工作等不同程度的處罰。

銀行員工非法吸收公眾存款被終身禁業

永川銀保監分局于4月10日開出了今年第一張罰單(永川銀保監罰決字〔2019〕1號),處罰對象是建設銀行大足支行。因為對員工行為管理排查和管控不到位,嚴重違反審慎經營規則,建設銀行大足支行被罰50萬元。

永川銀保監分局的今年2~4號行政處罰決定書則開具給了個人。其中,潘啟春因利用銀行員工身份非法吸收公眾存款、在銀行從業期間經商,被禁止終身從事銀行業工作;馬世剛因對員工行為排查和管控不到位負領導責任,被取消高管任職資格5年;楊相倫因對員工行為排查和管控不到位負直接責任,被警告并處罰款5萬元。

據啟信寶信息,馬世剛原是建設銀行大足支行的法定代表人。今年2月,該行法定代表人已完成了變更。

而關于被禁止終身從事銀行業工作的潘啟春,在裁判文書網上,有一份來自重慶市大足區人民法院、文號為“(2016)渝0111刑初336號”的刑事判決書,其中記錄的被告人之一也名為潘啟春,曾在建設銀行擔任客戶經理。因犯非法吸收公眾存款罪,潘啟春于2017年2月16日被司法機關判處有期徒刑一年四個月,并處罰金人民幣三萬元,責令向集資參與人退賠。

判決書披露的案情顯示,2013年2月起至2015年11月止,傅章世向社會公眾共49人非法吸收存款共2905.02萬元;其中,傅章世、潘啟春共同向社會公眾11人非法吸收存款1305.20萬元。吸收的存款用于傅章世承包的工程項目、支付集資參與人及其他出借人的借款本息、購買房產、車輛等。

多份罰單涉違規辦理個人貸款業務

文號為“永川銀保監罰決字〔2019〕5號”的行政處罰決定書則開具給了工商銀行永川支行。因未嚴格執行干部管理程序、未嚴格按照分工落實崗位職責、內控制度執行不力、未嚴格落實上級行關于中介合作的準入條件、貸款“三查”執行不力,嚴重違反審慎經營規則,永川銀保監分局于4月10日對該行作出了罰款50萬元的行政處罰決定。

行政處罰信息公開表還顯示,陳躍因違規辦理個人貸款業務、利用職務便利受賄,依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條第三款、《中華人民共和國商業銀行法》第八十四條、八十九條,被禁止終身從事銀行業工作(永川銀保監罰決字〔2019〕7號);王豐因對違規辦理個人貸款業務負領導責任、違法收受禮金,被予以警告并處罰款10萬元(永川銀保監罰決字〔2019〕6號)。上述處罰作出決定的日期均為4月10日。

此外,4月11日,永川銀保監分局再對兩名個人開出2019年的8號和9號罰單。其中,唐均領因違規辦理個人貸款業務,被予以警告;羅峰因對違規辦理個人貸款業務負直接責任,亦被予以警告。

封面圖片來源:攝圖網

 

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